СДС ИНТЕРГАЗСЕРТ. Сертификация СМК

Целью первого этапа является проверка документированной информации системы менеджмента заявителя, сбор и анализ информации о местоположении, деятельности и системе менеджмента заявителя. Осуществляется планирование второго этапа аудита при получении достаточного понимания системы менеджмента заявителя и его операций в контексте применимого стандарта на системы менеджмента.

Часть аудита на первом этапе первичного сертификационного аудита должна проводиться на территории заявителя.

Второй этап проводят непосредственно на площадках заявителя в целях:

• установления соответствия системы менеджмента заявителя или отдельных ее частей критериям аудита;
• оценки способности системы менеджмента обеспечивать выполнение заявителем установленных законодательных, нормативных, контрактных и других обязательных требований;
• оценки результативности системы менеджмента для обеспечения непрерывного достижения поставленных целей заявителем;
• выявления возможностей для улучшения системы менеджмента (при необходимости).

Работу экспертной группы считают завершенной, если выполнены все работы, предусмотренные планом аудита; акт по результатам аудита системы менеджмента подписан сторонами и разослан; экспертной группе представлен план и отчет по выполнению корректирующих действий по устранению выявленных несоответствий и их причин, а экспертная группа признала их результативными.

Положительное решение о выдаче сертификата соответствия СДС ИНТЕРГАЗСЕРТ принимается при выполнении всех необходимых условий:

• соответствие системы менеджмента заявителя установленным требованиям, на соответствие которым осуществлялся аудит;
• способность системы менеджмента заявителя достигать намеченных результатов;
• отсутствие значительных несоответствий системы менеджмента установленным требованиям, либо тот факт, что все выявленные значительные несоответствия устранены, орган по сертификации проанализировал, признал и проверил результативность коррекций и корректирующих действий в отношении всех несоответствий;
• предоставление заявителем информации об устранении малозначительных несоответствий, которую орган по сертификации проанализировал, признал и проверил результативность коррекций и корректирующих действий в отношении всех малозначительных несоответствий;
• наличие положительного заключения экспертной группы (или ее руководителя) по результатам устранения всех несоответствий, выявленных в ходе проведения сертификационного аудита;
• проведение сертификационного аудита в соответствии с правилами и процедурами, установленными в Системе ИНТЕРГАЗСЕРТ.

В случае невыполнения хотя бы одного из вышеперечисленных условий орган по сертификации принимает решение об отказе в выдаче сертификата соответствия.

Мероприятия по наблюдательному аудиту включают проведение проверок на месте с целью оценки соответствия системы менеджмента держателя сертификата соответствия требованиям стандартов, на соответствие которым выдан сертификат.

Первый наблюдательный аудит должен проводиться не позднее чем через 12 месяцев, а второй наблюдательный аудит не позднее чем через 24 месяца, начиная от даты подписания акта второго этапа первичного сертификационного аудита.

Плановый наблюдательный аудит должен проводиться, по крайней мере, один раз в год.

Внеплановый наблюдательный аудит (инспекционный контроль) проводят:

• при поступлении в орган по сертификации информации о любых серьезных нарушениях в рамках сертифицированной системы менеджмента;
• при существенных изменениях, влияющих на целостность системы менеджмента держателя сертификата соответствия;
• по решению Комиссии по жалобам и апелляциям Центрального органа Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ или Комиссии по апелляциям и рекламациям Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ;
• необходимости возобновления приостановленного сертификата соответствия;
• по инициативе заявителя при расширении области сертификации.

Объекты аудита при внеплановом наблюдательном аудите определяются в зависимости от причины, вызвавшей необходимость его проведения.

Порядок ресертификации системы менеджмента аналогичен порядку сертификации.

Аудит и все действия по ресертификации, в том числе принятие решения о выдаче сертификата, должны быть проведены до окончания срока действия сертификата. В случае если срок действия сертификата закончился, ресертификация должна проводиться в порядке, аналогичном первичной сертификации.

Подробное описание порядка сертификации приведено в ОГН0.RU.0121 «Система добровольной сертификации ИНТЕРГАЗСЕРТ. Порядок сертификации систем менеджмента», ОГН0.RU.0136 «Система добровольной сертификации ИНТЕРГАЗСЕРТ. Правила сертификации систем менеджмента качества применительно к индивидуальному типовому оборудованию и оборудованию в блочно-комплектном исполнении (СМК+)».

Подробное описание процедуры оценки деловой репутации приведено в ОГН0.RU.0124 «Система добровольной сертификации ИНТЕРГАЗСЕРТ. Оценка деловой репутации».

При соблюдении необходимых условий в течение 10 рабочих дней с момента утверждения руководством органа по сертификации заключения руководителя экспертной группы о результатах устранения несоответствий, выявленных при проведении второго этапа первичного сертификационного аудита, орган по сертификации принимает решение о выдаче (отказе в выдаче) сертификата соответствия на основании документированной информации, предоставляемой экспертной группой.

При положительном решении о выдаче сертификата орган по сертификации оформляет договор на проведение наблюдательного аудита (инспекционного контроля), обязательным приложением к которому является соглашение о применении сертификата соответствия.

При принятии решения о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента и подписании договора о наблюдательном аудите (инспекционном контроле) орган по сертификации оформляет проект сертификата соответствия системы менеджмента, и регистрирует его в Центральном органе Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ.

Сертификат выдается на срок не более трех лет с даты принятия решения о его выдаче.

Сертификат соответствия оформляется на фирменных учтенных бланках.

Сертификат соответствия направляется заявителю любым выбранным им способом.

Сертификат соответствия является собственностью органа по сертификации, выдавшего его. Заявитель приобретает право на использование сертификата, которое действует с момента выдачи сертификата до тех пор, пока орган по сертификации подтверждает соответствие системы менеджмента держателя сертификата соответствия установленным требованиям.

Если информация, необходимая для внесения в сертификат соответствия, не размещается на бланке сертификата, орган по сертификации размещает ее на бланке приложения к сертификату соответствия. В этом случае в левом нижнем углу бланка сертификата делается надпись: «Действует с Приложением».

На основании выданного сертификата соответствия, учитывая схему сертификации, заявитель на сертификацию применяет знак соответствия Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ в порядке, установленном документом ОГН0.RU.0102 «Порядок применения знака соответствия Системы добровольной сертификации ИНТЕРГАЗСЕРТ».

В случае отрицательного решения орган по сертификации оформляет решение об отказе в выдаче сертификата соответствия с обоснованием отказа, которое направляется заявителю.

При несогласии с решением об отказе в выдаче сертификата заявитель имеет право обратиться с апелляцией в Комиссию по жалобам и апелляциям Центрального органа Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ или в Комиссию по апелляциям и рекламациям Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ.

Орган по сертификации принимает решение о подтверждении сертификата соответствия на основании документированной информации, предоставляемой экспертной группой по результатам проведения наблюдательного аудита.

Необходимым условием для принятия положительного решения о подтверждении сертификата соответствия является заключение экспертной группы о том, что:

• по результатам наблюдательного аудита (инспекционного контроля) отсутствуют или устранены вновь выявленные значительные несоответствия системы менеджмента, орган по сертификации проанализировал, признал и проверил результативность коррекций и корректирующих действий в отношении всех несоответствий;
• по вновь выявленным малозначительным несоответствиям системы менеджмента установленным требованиям держатель сертификата соответствия предоставил информацию об устранении, которую орган по сертификации проанализировал и признал запланированные коррекции и корректирующие действия в отношении всех малозначительных несоответствий; ранее выявленные (в ходе сертификации или предыдущего наблюдательного аудита (инспекционного контроля)) малозначительные несоответствия устранены результативно; система менеджмента по-прежнему соответствует установленным требованиям (на соответствие которым осуществлялась сертификация);
• не выявлены нарушения использования знаков соответствия и/или любых других ссылок на сертификацию.

Решение о подтверждении действия сертификата соответствия системы менеджмента направляется держателю сертификата соответствия и в Центральный орган Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ.

Область сертификации расширяют при увеличении области применения системы менеджмента, а именно:

• увеличение количества процессов жизненного цикла продукции в рамках однородной продукции, применительно к которой была сертифицирована система менеджмента;
• расширение номенклатуры продукции, выпускаемой организацией;
• увеличение количества производственных площадок организации.

Держатель сертификата соответствия, желающий расширить область сертификации, направляет запрос на расширение области сертификации в свободной форме.

Орган по сертификации проводит анализ заявки и определяет действия по аудиту, необходимые для принятия соответствующего решения.

Сертификация в дополнительной области может быть проведена по полной или сокращенной процедуре. Продолжительность и объекты аудита устанавливает орган по сертификации в каждом конкретном случае (в том числе с учетом минимизации затрат заявителя). Аудит по расширению области сертификации может быть совмещен с очередным наблюдательным аудитом (инспекционным контролем) системы менеджмента. При этом оплата очередного наблюдательного аудита (инспекционного контроля) должна быть увеличена на стоимость работ по расширению области сертификации.

Орган по сертификации после оплаты держателем сертификата соответствия стоимости работ, предусмотренных договором на расширение области сертификации, проводит аудит и оценку дополнительной области применения системы менеджмента, при этом предварительный аудит проводится без выезда на место осуществления деятельности.

На основании акта по результатам проведенного аудита орган по сертификации оформляет решение о расширении области сертификации.

Решение о расширении области сертификации и копию сертификата орган по сертификации направляет в Центральный орган Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ.

При положительных результатах аудита держателю сертификата соответствия выдают новый сертификат соответствия, включающий в себя указание расширенной области сертификации, при этом действие предыдущего сертификата соответствия прекращают, а держатель сертификата сдает сертификат, действие которого прекращено, в орган по сертификации.

Срок действия сертификата соответствия с расширенной областью сертификации остается тем же, что указан в сертификате соответствия, действие которого прекращено.

Орган по сертификации должен сузить область сертификации держателя сертификата соответствия, если при наблюдательном (инспекционном контроле) или ресертификационном аудите системы менеджмента обнаружатся сокращение области применения системы менеджмента или изменения в системе менеджмента, которые могут повлиять на выполнение требований, предъявляемых при сертификации.

Рекомендации о сужении области сертификации экспертная группа органа по сертификации включает в акт по результатам аудита.

Сужение области сертификации может быть проведено как по инициативе держателя сертификата соответствия, который направляет в орган по сертификации запрос на сужение области сертификации в произвольной форме с указанием исключаемого вида продукции, работы/услуги или процессов жизненного цикла продукции, работы/услуги, так и по результатам внепланового аудита, подтверждающего факт невыполнения требований в отношении отдельной области системы менеджмента и позволяющего исключить ее из области сертификации. Орган по сертификации должен провести проверку сужения области сертификации при очередном аудите.

Держателю сертификата соответствия выдают новый сертификат на суженную область сертификации с сохранением срока действия сертификата соответствия, действие которого прекращено. Сертификат соответствия, действие которого прекращено, подлежит возврату в орган по сертификации.

Орган по сертификации приостанавливает действие сертификата соответствия в случаях если:

• при наблюдательном аудите / инспекционном контроле выясняется, что держатель сертификата соответствия не может выполнить требования, предъявляемые при сертификации, включая требования к результативности сертифицированной системы менеджмента;
• держатель сертификата соответствия отказывается от проведения наблюдательного аудита / инспекционного контроля или не позволяет проводить наблюдательный аудит / инспекционный контроль с требуемой периодичностью;
• держатель сертификата соответствия не выполнил запланированные корректирующие действия по устранению несоответствий по результатам предыдущего наблюдательного аудита / инспекционного контроля;
• при наблюдательном аудите / инспекционном контроле выявлены значительные несоответствия системы менеджмента установленным требованиям, влияющие на функционирование процессов, качество продукции/услуг, воздействие на окружающую среду, взаимодействие с потребителем, связанные со значительными экологическими аспектами, опасностями и рисками в области безопасности труда и охраны здоровья, информационной безопасности, с обязательствами по улучшению энергетической эффективности, а также прочие нарушения, влияющие на обязательства, заявленные сертифицированной системой, на основании которых экспертная группа считает целесообразным приостановить действие сертификата соответствия;
• выявлены нарушения правил использования сертификата соответствия и применения знака соответствия в период действия сертификата соответствия;
• в период действия сертификата соответствия выявляется факт неинформирования держателя сертификата соответствия о существенных изменениях, связанных с ведением основных видов деятельности или формой собственности, структурой организации и менеджментом, численностью персонала, контактным адресом и производственными площадками, областью сертификации, если эти изменения влияют на сохранение целостности системы менеджмента;
• держатель сертификата соответствия добровольно сделал запрос о приостановлении действия сертификата соответствия.

Период приостановления действия сертификата соответствия не должен превышать 6 месяцев. Решение о приостановлении действия сертификата направляют держателю сертификата соответствия и в Центральный орган Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ. В решении о приостановлении действия сертификата соответствия приводятся причина и сроки приостановления действия сертификата соответствия.

Центральный орган Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ размещает информацию о приостановлении сертификата в Реестре Системы ИНТЕРГАЗСЕРТ.

В случае если держатель сертификата соответствия не сумеет устранить причины, вызвавшие приостановление действия сертификата, орган по сертификации должен принять решение об отмене сертификата или сужении области сертификации.

Отмена действия сертификата соответствия осуществляется органом по сертификации в случаях, когда:

• в установленные сроки не проведены корректирующие действия и не устранены причины, повлекшие приостановление действия сертификата соответствия;
• выявлено хотя бы одно значительное несоответствие, которое не может быть устранено в течение 6 месяцев;
• держатель сертификата соответствия отказывается соблюдать условия договора на наблюдательный аудит / инспекционный контроль (или других согласованных с держателем сертификата соответствия документов, например, соглашения о применении знака соответствия);
• держатель сертификата соответствия прекратил деятельность как юридическое лицо путем ликвидации или присоединения к другому юридическому лицу;
• держатель сертификата соответствия добровольно сделал запрос об отмене действия сертификата соответствия.

В случае изменения наименования или адреса держателя сертификата соответствия оформляется новый сертификат с сохранением срока действия отмененного сертификата. Решение об оформлении нового сертификата может быть принято, как по результатам планового/внепланового наблюдательного аудита / инспекционного контроля, так и на основании документов, предоставленных держателем сертификата соответствия.